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【概況】  內(nèi)蒙古證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會駐內(nèi)蒙古的派出機(jī)構(gòu)。前身為成立于1995年的內(nèi)蒙古證券監(jiān)督管理委員會。1999年，根據(jù)建立垂直統(tǒng)一證券監(jiān)管體制的改革要求，內(nèi)蒙古證監(jiān)會劃歸中國證監(jiān)會垂直管理，并更名為中國證監(jiān)會呼和浩特特派辦。2004年，中國證監(jiān)會呼和浩特特派辦更名為中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局，簡稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

主要職能  依據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局主要承擔(dān)對內(nèi)蒙古轄區(qū)證券期貨市場的一線監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、公募基金管理人、私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等市場主體實(shí)施日常監(jiān)管，依法查處證券期貨違法違規(guī)行為，開展轄區(qū)證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)資本市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

機(jī)構(gòu)設(shè)置  按照中國證監(jiān)會要求，內(nèi)蒙古證監(jiān)局設(shè)置辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢監(jiān)察室）、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處等6個處室。

【全區(qū)資本市場情況】

上市公司  至2015年底，全區(qū)共有上市公司26家。其中：A股24家，A+B股1家，B+H股1家，主板21家，創(chuàng)業(yè)板3家，中小板2家。總股本701.78億股，同比增長55.56%，流通股本481.21股，同比增長29.36%；總市值5357.45億元，同比增長32.40%，流通市值5263.88億元，同比增長34.06%。2015年前三季度，全區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1368.31億元，凈利潤61.59億元，共19家盈利，7家虧損。

新三版掛牌企業(yè)  全區(qū)新三板掛牌企業(yè)共26家，總股本27.27億股，總資產(chǎn)98.89億元，凈資產(chǎn)39.15億元，營業(yè)收入46.88億元，凈利潤4.36億元。2015年，5家新三板掛牌企業(yè)通過定向增發(fā)實(shí)現(xiàn)融資1.15億元。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)  全區(qū)共有2家證券公司法人機(jī)構(gòu)、7家證券分公司、95家證券營業(yè)部。2家證券公司注冊資本38.17億元，同比增長19.47%；總資產(chǎn)425.61億元，同比增長83%；凈資產(chǎn)111.58億元，同比增長75.11%；凈資本77.67億元，同比增長42.96%；營業(yè)收入50.90億元，同比增長136.68%；利潤總額27.29億元；同比增長149.45%；凈利潤21.31億元，同比增長148.37%。

全年全區(qū)證券投資者累計(jì)開立資金賬戶131.08萬戶，同比增長48.41%；證券客戶交易結(jié)算資金113.28億元，同比增長106.71%；指定托管市值1333.49億元，同比增長31.67%。證券市場累計(jì)交易量22 960.22億元，同比增長213.50%；全區(qū)證券營業(yè)部累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤總額14.78億元，同比增長217.76%。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)  全區(qū)共有期貨營業(yè)部11家，期貨交割庫6家。期貨投資者開戶數(shù)8053戶，同比增長17.71%；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶保證金余額3.02億元，同比減少0.33%；代理交易量1146.45萬手，同比增長8.49%；代理交易額29364.40億元，同比增長80.61%。全年累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入2388.98萬元，同比增長25.14%；利潤總額269.94萬元，同比增長176.94%。

私募投資基金  至年底，全區(qū)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人共43家（其中股權(quán)投資基金管理人24家，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人6家，證券投資基金管理人12家，其他類型1家）；備案基金15支，管理資金規(guī)模27.13億元，同比增長353.68%。

資本市場直接融資  全區(qū)資本市場實(shí)現(xiàn)直接融資1176億元，同比增長54%。其中：上市公司通過定向增發(fā)融資334.3億元；8家企業(yè)通過發(fā)行公司債融資151億元；各類企業(yè)通過銀行間債券市場融資569億元；2家法人證券公司還通過發(fā)行H股、次級債和收益憑證實(shí)現(xiàn)融資62.28億元；5家新三板公司通過定增實(shí)現(xiàn)融資1.15億元。

【行業(yè)自律組織】  內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會是非營利性的社會團(tuán)體法人、自律性組織。主要職能：實(shí)施證券期貨行業(yè)自律管理，維護(hù)會員合法權(quán)益，收集整理行業(yè)信息，協(xié)調(diào)解決市場主體爭議，負(fù)責(zé)行業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)、投資者教育工作、行業(yè)對外宣傳和對外合作交流。協(xié)會會員106家。

內(nèi)蒙古上市公司協(xié)會是非營利性的社會團(tuán)體法人、自律性組織。職能：行業(yè)自律管理，行業(yè)信息收集、發(fā)布，行業(yè)內(nèi)學(xué)習(xí)交流和對外合作交流。協(xié)會會員29家。其中：上市公司26家，中介機(jī)構(gòu)3家。

【市場運(yùn)行與建設(shè)】  2015年，內(nèi)蒙古證監(jiān)局把握市場運(yùn)行情況，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制，開展穩(wěn)定市場運(yùn)行、服務(wù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護(hù)等工作，推動轄區(qū)多層次資本市場建設(shè)，提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，各項(xiàng)工作取得較好成效。

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展  主動服務(wù)，積極協(xié)調(diào)，將促進(jìn)市場發(fā)展與推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型有機(jī)結(jié)合。以自治區(qū)人民政府名義分別出臺了《關(guān)于推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的若干意見》（內(nèi)政發(fā)〔2015〕118號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)私募股權(quán)投資基金培育方案》（內(nèi)政辦發(fā)〔2015〕107號）《關(guān)于推動期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（內(nèi)政辦發(fā)〔2015〕115號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市行動計(jì)劃（2015—2017年）》等一系列基礎(chǔ)性政策文件，對推動和完善轄區(qū)多層次資本市場體系建設(shè)、支持資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升市場各方參與資本市場的積極性發(fā)揮積極作用。

支持上市公司做大做優(yōu)做強(qiáng)  做好擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案監(jiān)管工作。推動恒泰證券H股上市，募集資金17億港元。持續(xù)與滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)深化合作，基本建立起市場化篩選和培育上市后備資源的工作機(jī)制，初步形成“改制、入庫、托管、掛牌、上市”的新路徑。2015年，自治區(qū)16家公司已經(jīng)完成或正在申請定向增發(fā)融資總額1149.42億元。其中：包鋼股份、遠(yuǎn)興能源、東寶生物、福瑞股份、蒙草抗旱、明天科技、赤峰黃金、君正集團(tuán)通過定向增發(fā)實(shí)現(xiàn)融資334.3億元；持續(xù)推動中小企業(yè)新三板掛牌，全年全區(qū)新三板掛牌企業(yè)共26家，新增23家。

推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級  支持符合條件的上市公司通過上下游、同行業(yè)兼并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合和結(jié)構(gòu)調(diào)整。赤峰黃金以定向發(fā)行及支付現(xiàn)金的方式購買雄風(fēng)稀貴100%股權(quán)，進(jìn)入有色金屬資源綜合利用業(yè)務(wù)領(lǐng)域，增強(qiáng)公司綜合競爭能力和持續(xù)盈利能力；支持上市公司的實(shí)際控制人、控股股東將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)與核心業(yè)務(wù)注入上市公司。包鋼股份通過定向增發(fā)募集資金298億元，用于收購控股股東包鋼集團(tuán)的選礦相關(guān)資產(chǎn)；北方創(chuàng)業(yè)擬通過定向發(fā)行及支付現(xiàn)金的方式，以77.08億元的交易價(jià)格用于購買控股股東一機(jī)集團(tuán)旗下的兵工資產(chǎn)及石油機(jī)械業(yè)務(wù)；支持所處行業(yè)進(jìn)入調(diào)整期的上市公司通過并購重組實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級。西水股份擬通過定向增發(fā)136.81億元用于收購和增資天安財(cái)險(xiǎn)；億利能源擬定向發(fā)行49億元用于投資微煤霧化熱力業(yè)務(wù)和補(bǔ)充流動資金，加快公司主營業(yè)務(wù)向清潔能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

提升經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心競爭力  改善資本結(jié)構(gòu)。支持恒泰證券公司聯(lián)交所掛牌上市，支持日信證券增加注冊資本2億元，進(jìn)一步增強(qiáng)資本實(shí)力。開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。推動證券期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)金融試點(diǎn)和公募基金管理、基金托管等業(yè)務(wù)，豐富產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)線條，提高企業(yè)的市場競爭力。搭建合作平臺。配合期貨交易所開展產(chǎn)品調(diào)研、市場宣傳，與鄭商所聯(lián)合開展“面基地”調(diào)研；推動烏海、通遼等地方政府與大商所建立合作，積極爭取設(shè)立焦煤、焦炭、玉米等期貨品種交割庫。

支持企業(yè)多渠道融資  鼓勵優(yōu)質(zhì)大中型企業(yè)發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等交易所債務(wù)融資工具實(shí)現(xiàn)融資。2015年以來，自治區(qū)有2家上市公司、8家非上市、非掛牌企業(yè)通過發(fā)行公司債、中小企業(yè)私募債實(shí)現(xiàn)融資163億元。積極引導(dǎo)區(qū)內(nèi)各類企業(yè)充分利用銀行間債券市場發(fā)行中小企業(yè)集合票據(jù)、中小企業(yè)集合債券、中期票據(jù)、短期融資券實(shí)現(xiàn)融資。君正集團(tuán)通過發(fā)行中期票據(jù)和短期融資券分別融資15億元和14億元；包鋼股份通過發(fā)行短期融資券融資25億元；內(nèi)蒙古華電通過發(fā)行中期票據(jù)融資18億元。

改善資本市場環(huán)境  創(chuàng)新和優(yōu)化監(jiān)管機(jī)制。出臺并實(shí)施《上市公司差異化監(jiān)管工作規(guī)程（試行）》，通過實(shí)施差異化監(jiān)管，促進(jìn)上市公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展；出臺并實(shí)施《關(guān)于對上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人及上市公司未履行承諾實(shí)施監(jiān)管措施指引（試行）》，強(qiáng)化承諾履行監(jiān)管制約措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法利益。積極宣傳，提升轄區(qū)資本市場的影響力。組織力量編輯《內(nèi)蒙古資本市場信息?？?，定期向自治區(qū)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門和各盟市金融工作部門投送，提升資本市場工作在轄區(qū)的影響力，激發(fā)地方各方面關(guān)心、支持和參與資本市場建設(shè)的熱情。加強(qiáng)資本市場宣傳培訓(xùn)。2015年以來，內(nèi)蒙古證監(jiān)局與地方政府密切合作，會同證券期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，先后在呼市、包頭、烏海等地區(qū)，分別針對國債期貨、股票期權(quán)、金屬期貨等重點(diǎn)品種，舉辦專題培訓(xùn)及調(diào)研活動。積極推動投融資互動，提升投資者服務(wù)水平。配合交易所舉辦轄區(qū)上市公司業(yè)績網(wǎng)上集體說明會和投資者網(wǎng)上集體接待日活動，上市公司高管與各地投資者進(jìn)行在線交流，促進(jìn)投融資雙方的有效溝通。

【促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展】

維護(hù)市場穩(wěn)定，開展風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對專項(xiàng)治理行動  2015年，面對股票市場的異常波動，證監(jiān)局審時度勢，對監(jiān)管形勢進(jìn)行科學(xué)分析和研判，把加強(qiáng)監(jiān)管、維護(hù)轄區(qū)市場穩(wěn)定、守住不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線作為全局最重要、最核心的職責(zé)。主要采取如下應(yīng)對措施：預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，及時下發(fā)工作通知，要求轄區(qū)上市公司進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露、做好投資者保護(hù)工作；鼓勵上市公司及其控股股東、董監(jiān)高通過股份回購、增持、優(yōu)先股、市值管理等方式穩(wěn)定公司股價(jià)和市場信心；第一時間指導(dǎo)內(nèi)蒙古上市公司協(xié)會發(fā)出維護(hù)市場穩(wěn)定的倡議書，得到各上市公司的積極響應(yīng)，取得較好的社會效應(yīng)；對違規(guī)減持股份行為從重從快處理，及時對轄區(qū)2家公司控股股東和董事違規(guī)減持行為采取行政監(jiān)管措施，對3家公司控股股東及高管進(jìn)行約談；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任制，及時召開轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人會議，落實(shí)會議機(jī)構(gòu)部對證券公司融資類業(yè)務(wù)提出的各項(xiàng)措施，強(qiáng)調(diào)證監(jiān)局對融資類業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，強(qiáng)化責(zé)任制的落實(shí)；加強(qiáng)對證券公司融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查，針對融資類業(yè)務(wù)和場外配資帶來的風(fēng)險(xiǎn)，對證券公司信息系統(tǒng)外部接入情況、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等內(nèi)容開展了85家次現(xiàn)場檢查。

提高上市公司質(zhì)量  強(qiáng)化市場主體的信息披露責(zé)任。抓好年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，實(shí)現(xiàn)借力監(jiān)管；以風(fēng)險(xiǎn)、問題為導(dǎo)向，選取重點(diǎn)公司開展年報(bào)重點(diǎn)審核與現(xiàn)場檢查工作。突出現(xiàn)場檢查為主的監(jiān)管手段。年內(nèi)，對4家公司開展全面現(xiàn)場檢查，對2家公司進(jìn)行專項(xiàng)核查。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，向3家公司及年審會計(jì)師下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函，提出整改要求；對發(fā)現(xiàn)的1件涉嫌違法違規(guī)線索，移交稽查立案調(diào)查。持續(xù)跟進(jìn)公司現(xiàn)金分紅、再融資及并購重組的實(shí)施進(jìn)度，督促公司做好信息披露工作，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。加大違法違規(guī)的查處力度，年內(nèi)對3家上市公司分別采取監(jiān)管措施。

推動經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展  監(jiān)管方式上更加注重現(xiàn)場監(jiān)管的針對性和有效性。通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理檢查、信息系統(tǒng)安全檢查、營銷和合規(guī)管理檢查以及“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備前檢查等工作，不斷完善檢查流程和方式，形成持續(xù)監(jiān)管態(tài)勢。密切關(guān)注證券公司金融創(chuàng)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持創(chuàng)新與風(fēng)控“兩手抓，兩手都要硬”。推動證券公司借鑒先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和技術(shù)，形成符合公司實(shí)際、有特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。進(jìn)一步簡政放權(quán)，將監(jiān)管重點(diǎn)從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移，依法做好證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可審核工作，并做到全過程公開。

完善資本市場基礎(chǔ)建設(shè)  依法打擊證券市場違法違規(guī)行為，保持對非法證券期貨活動的高壓態(tài)勢，確保轄區(qū)證券市場的正常秩序。開展“公平在身邊”投保專項(xiàng)活動。2015年，證監(jiān)局組織開展各類培訓(xùn)教育活動4次，700余人接受培訓(xùn)教育；指導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展培訓(xùn)教育活動200余次，近1萬人參與。進(jìn)一步加強(qiáng)信訪和維穩(wěn)工作。修改完善內(nèi)蒙古銀監(jiān)局信訪制度，加強(qiáng)信訪投訴舉報(bào)辦理工作，提高辦理時效和質(zhì)量，投資者合法權(quán)益得到有力保護(hù)。

（張樂平）