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科技型中小企業(yè)是培育發(fā)展新動能、推動高質量發(fā)展的重要力量，為了解現(xiàn)階段鄂爾多斯市科技型中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)投入、政策落實等情況，深入研究分析當前科技型中小企業(yè)存在的突出困難及意見建議，為黨委和政府科學決策提供參考，鄂爾多斯市統(tǒng)計局采取問卷調查的方式，于2022年10月開展全市科技型中小企業(yè)研發(fā)情況調研工作。調研結果顯示，全市科技型中小企業(yè)研發(fā)較為活躍，企業(yè)研發(fā)投入積極性較強，企業(yè)對政策關注度和需求度較高。值得注意的是，受新冠肺炎疫情影響，部分企業(yè)研發(fā)投入遲滯，研發(fā)資金不足、研發(fā)人才短缺是制約全市科技型中小企業(yè)研發(fā)效能的首要因素。

一、調研企業(yè)基本情況

本次調研對象以科技型中小企業(yè)為主，全市共選取27戶樣本單位，發(fā)出調研問卷27份、收回27份，回收率100%。

二、問卷匯總結果情況

（一）企業(yè)類型情況

調研結果顯示，27戶企業(yè)中科技型重點服務業(yè)企業(yè)11戶，占比40.7%；工業(yè)企業(yè)16戶，占比59.3%，樣本選取科學均勻。其中，轉制企業(yè)1戶，占樣本量的3.7%。從企業(yè)的位居情況來看，5戶企業(yè)位居高新區(qū)，占比18.52%；6戶企業(yè)位居經(jīng)開區(qū)，占比22.22%；不在高新區(qū)和經(jīng)開區(qū)的16戶，占比59.26%。

（二）企業(yè)研發(fā)投入和人員情況

部分企業(yè)設立科研機構，多數(shù)企業(yè)科研機構設立在生產(chǎn)場所。調研數(shù)據(jù)顯示，7戶企業(yè)成立專門科研機構，占全部樣本單位數(shù)量的25.9%。20戶企業(yè)沒有成立專門的研發(fā)機構，占比74.1%。有專門研發(fā)機構的企業(yè)中，科研機構有獨立場所的企業(yè)4戶，占比47.1%。設立在生產(chǎn)場所的企業(yè)3戶，占比42.9%。

部分企業(yè)根據(jù)各自實際情況通過多種途徑招募研發(fā)人員，以單個途徑招募研發(fā)人才的企業(yè)占比較小。調研數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)選擇多種途徑招募研發(fā)人員，以社會招聘為主要途徑。其中，高等院校人才兼職4戶、高校畢業(yè)生直招7戶、社會招聘18戶、企業(yè)內(nèi)推6戶，占比分別為14.8%、25.9%、66.7%和22.2%。

部分企業(yè)研發(fā)人員享受地方人才優(yōu)惠政策。調研數(shù)據(jù)顯示，6戶企業(yè)研發(fā)人員享受到地方人才優(yōu)惠政策，占全部樣本企業(yè)數(shù)量的22.2%。其中，4戶企業(yè)研發(fā)人員享受資金直接獎補政策，占享受地方人才優(yōu)惠政策企業(yè)數(shù)量的14.8%；2戶企業(yè)享受福利住房政策，占享受地方人才優(yōu)惠政策企業(yè)數(shù)量的7.4%；6戶企業(yè)不同程度享受資金直接獎補、福利住房、子女上學等政策，占比22.2%；20戶企業(yè)表示未享受任何地方人才優(yōu)惠政策，占74.1%，地方人才優(yōu)惠政策有待進一步普及。

企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入意識較強，研發(fā)資金以自有資金投入為主。調研數(shù)據(jù)顯示，27戶樣本企業(yè)近年來均有持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費投入。從研發(fā)經(jīng)費主要籌集渠道看，研發(fā)資金主要來源于自有資金的企業(yè)22戶，占比81.5%；有銀行貸款參與的企業(yè)2戶，占比7.4%；有政府資金參與的企業(yè)7戶，占比25.9%；研發(fā)資金主要來源于其他渠道的企業(yè)4戶，占比14.8%，由此可見，科技型中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費主要籌集渠道以企業(yè)自有資金投入為主，政府資金投入也在逐年加大，銀行貸款及其他資金支持有待進一步加強。

（三）企業(yè)主要研發(fā)模式

從企業(yè)研發(fā)技術來源方面來看，企業(yè)自主研發(fā)占到一半以上。調研數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)技術來源于國內(nèi)高校院所科研成果的企業(yè)9戶，占比33.3%；研發(fā)技術來源于企業(yè)自主研發(fā)的14戶，占比51.9%；研發(fā)技術來源于國內(nèi)其他企業(yè)（如集團內(nèi)企業(yè)、合作企業(yè)、購買技術等）的7戶，占比25.9%；研發(fā)技術來源于國外（如購買國外技術、開源成果等）的企業(yè)2戶，占比7.4%。研發(fā)技術來源于其他渠道的6戶，占比22.2%。從研發(fā)合作主要對象看，合作主要對象為高等院校的企業(yè)7戶，占比77.8%；合作主要對象為科研機構的企業(yè)5戶，占比55.6%；合作主要對象為政府機構或行業(yè)協(xié)會的企業(yè)1戶，占比11.1%；合作主要對象為其他國內(nèi)企業(yè)的4戶，占比44.4%；合作主要對象為跨國企業(yè)或國際研究機構的企業(yè)1戶，占比11.1%。從研發(fā)主要合作形式看，共同設立研發(fā)機構的企業(yè)1戶，占比11.1%；委托或合作開展研發(fā)項目的企業(yè)6戶，占比66.7%；選聘兼職研發(fā)人員的企業(yè)2戶，占比22.2%；購買研發(fā)項目技術或成果4戶，占比44.4%、建立戰(zhàn)略聯(lián)盟進行技術共享2戶，占比13.3%。

（四）企業(yè)研發(fā)水平多處于起步和跟跑階段

調研發(fā)現(xiàn)，過半企業(yè)對自身研發(fā)水平定位不清楚，除此之外，研發(fā)處于起步階段的企業(yè)占比最高。調研數(shù)據(jù)顯示，66.7%的企業(yè)對自身研發(fā)水平定位情況不清楚，18.5%的企業(yè)認為自身研發(fā)水平處于起步階段，11.1%的企業(yè)認為自身研發(fā)水平在國際上實現(xiàn)跟跑，3.7%的企業(yè)認為自身研發(fā)水平在國際上實現(xiàn)并跑。樣本中，經(jīng)有關部門認定為高新技術企業(yè)的12戶，占比44.4%；認定為科技型中小企業(yè)的22戶，占比81.5%；認定為專精特新企業(yè)的5戶，占比18.5%；其他國家資質認定企業(yè)3戶，占比11.1%。

（五）多數(shù)企業(yè)認為國家支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新相關政策落實效果明顯，享受科技創(chuàng)新政策的企業(yè)超過八成

從國家支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新相關政策落實效果的總體評價方面，在參與調研的27戶企業(yè)中，享受研發(fā)費用加計扣除減免和高新技術企業(yè)稅收減免的12戶，占比44.4%；享受高新技術企業(yè)稅收減免的8戶，占比29.6%；技術開發(fā)或轉讓減免稅1戶，占比4.6%，小型微利企業(yè)所得稅減征9戶，占比33.3%；其他中小企業(yè)優(yōu)惠政策7戶，占比25.9%。

三、企業(yè)研發(fā)面臨的問題與困難

科技型中小企業(yè)聚焦行業(yè)垂直賽道，耕耘細分市場，技術實力是其發(fā)展的核心競爭力。這些企業(yè)需要較長時間的技術研發(fā)投入，配套人才、資金等支持，為持續(xù)創(chuàng)新能力蓄力，才能成為“小巨人”。目前，不少企業(yè)產(chǎn)品走“國產(chǎn)替代”路徑，重在突破國外“卡脖子”技術，開拓銷路，被市場接受認可，承壓而上并非易事。在調研中發(fā)現(xiàn)，成長為“小巨人”的路并非坦途，要邁過人才、融資、知識產(chǎn)權保護、數(shù)字化轉型等一道道坎。

（一）全市科技型中小企業(yè)主體規(guī)模小

近年來，鄂爾多斯市實施高新技術企業(yè)和科技型中小企業(yè)“雙倍增”計劃，全市科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)較快增長態(tài)勢。截至目前，科技型中小企業(yè)戶數(shù)達到299家，同比增長75.9%。但是總體來看，企業(yè)戶均規(guī)模較小，299家企業(yè)中納入統(tǒng)計的規(guī)模以上企業(yè)僅有9家，2021年累計研發(fā)費用僅3502.5萬元。而科技型領軍企業(yè)、科技“小巨人”企業(yè)、實現(xiàn)“四科”標準企業(yè)、瞪羚企業(yè)、雛鷹企業(yè)、獨角獸企業(yè)等在鄂爾多斯市尚處于空白。

（二）企業(yè)對研發(fā)政策及資金支持需求強烈

參與此次調研的27戶企業(yè)普遍對研發(fā)政策資金支持期望較大。其中，認為政策效果明顯的企業(yè)15戶，占比55.56%，超過一半；認為政策效果一般的企業(yè)2戶，占比7.41%；未享受政策落實效果企業(yè)10戶。企業(yè)研發(fā)活動享受政府資金獎補的企業(yè)有10戶，占比37.04%，未享受的17戶，占比62.96%。政府獎補資金主要用途用于擴大生產(chǎn)規(guī)模的1戶，占比10%；用于升級現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術水準的5戶，占比50%；用于直接補貼研發(fā)項目的8戶，占比80%。科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，自身實力相對較弱，大多屬于非資源型產(chǎn)業(yè)，以提供技術服務為主，而企業(yè)的研發(fā)項目一般有高風險、高利潤的特點，研發(fā)費用特別是高端人才等費用在總體費用中占比較高，因此，很多企業(yè)表示期望獲得專項資金來支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

（三）企業(yè)存在招聘難的問題

科技型中小企業(yè)不少是科研學者創(chuàng)業(yè)，這些企業(yè)技術創(chuàng)新需要“智囊團”長期支撐。調研中發(fā)現(xiàn)，有一半以上企業(yè)存在招聘難的問題，普遍面臨專業(yè)人才不足、人才結構有待優(yōu)化等問題。27戶樣本中，15戶企業(yè)表示存在招聘困難，占比55.6%；12戶企業(yè)表示不存在招聘困難，占比44.4%。認為最近三年企業(yè)研發(fā)人才流失嚴重的有2戶企業(yè)，占比7.4%；認為一般的有9戶企業(yè)，占比33.3%；認為不存在研發(fā)人才流失的有16戶企業(yè)，占比59.3%。

（四）企業(yè)知識產(chǎn)權保護力度不足

科技型中小企業(yè)受到規(guī)模的限制，在知識產(chǎn)權保護和管理方面存在諸多困惑。知識產(chǎn)權質量不高，管理體制不完善。調研顯示，27戶樣本中認為企業(yè)知識產(chǎn)權申請程序簡化、周期縮短的有8戶企業(yè)，占比29.6%；認為知識產(chǎn)權申請程序沒有簡化、周期沒有縮短的3戶，占比11.1%；認為不清楚的16戶，占比59.3%。

（五）新冠肺炎疫情對多數(shù)企業(yè)研發(fā)有一定負面影響

新冠肺炎疫情暴發(fā)三年來，對企業(yè)的研發(fā)活動造成一定沖擊，雖然企業(yè)也采取了諸如交流模式由線下改為線上、定期核酸檢測、分批到崗、嚴控人員進出或者優(yōu)先保障研發(fā)所需資金等一系列措施，但仍有部分企業(yè)研發(fā)項目被迫延長原有項目周期或者縮減項目資金，甚至減少項目數(shù)量。調研數(shù)據(jù)顯示，27戶企業(yè)認為近三年新冠肺炎疫情對企業(yè)科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。其中，認為影響嚴重的企業(yè)2戶，占比7.4%；認為一般的企業(yè)8戶，占比29.6%；認為基本沒有影響的16戶，占比59.3%。直接影響主要體現(xiàn)在延長項目原有周期、縮減項目資金、變更項目內(nèi)容、減少項目數(shù)量等不同方面。

四、支持科技型中小企業(yè)發(fā)展地對策建議

支持科技型中小企業(yè)發(fā)展因以市場需求為導向，瞄準科技型中小企業(yè)投放資源，優(yōu)化營商環(huán)境，強化政策支持等多方面發(fā)力。

（一）加大資金支持力度，緩解科技型中小企業(yè)發(fā)展遇到的資金難題

目前，科技型中小企業(yè)反映最多、最迫切的問題是想發(fā)展、融資難。因為中小企業(yè)發(fā)展處于初創(chuàng)期，不確定因素多，增加銀行放貸的風險。因此，建議建立針對科技型中小企業(yè)的小額扶持資金，通過政府財政資金支持所帶來的示范和引導效應，全面拓寬資金支持渠道，減輕科技型中小企業(yè)在應對市場競爭中的資金壓力。爭取多方科技金融合作，保障各方需求信息共享，促進優(yōu)秀科技項目交流展示，真正盤活科技金融市場。

（二）建立完善科技型中小企業(yè)人才支撐體系

一是營造重視人才的氛圍。加大資金直接獎補和福利性住房政策實施力度，著力解決高技術人才的戶口及家屬安置等問題。二是持續(xù)發(fā)揮鄂爾多斯人才庫服務的作用，健全科研人員雙向流動機制，建立科技型企業(yè)專業(yè)技術人才職稱評審“綠色通道”。三是強化人才支撐。支持高技術人才引進，推動高層次人才、“科學家+工程師”隊伍建設，加快產(chǎn)業(yè)鏈高層次人才、創(chuàng)新團隊引進，提高科研人員薪酬待遇，充分挖掘科研人員潛力。

（三）做好對企業(yè)的幫扶指導工作

相關部門要大力推動各類科技中介服務平臺的建設和引進，在行業(yè)信息、技術開發(fā)、財稅金融、管理技術咨詢等各個方面形成針對科技型中小企業(yè)的服務網(wǎng)絡。聯(lián)合科技、稅務等部門不定期走訪企業(yè)，進行點對點指導。定期選取企業(yè)進行檢查指導，通過實地走訪了解企業(yè)科技報表填報情況，查看企業(yè)科技臺賬狀況，及時指導和糾正存在的問題，為科技型中小企業(yè)提供信息、技術、管理、人才、資金等綜合服務。積極實施優(yōu)惠政策組合拳，精準施策，快速反應，持續(xù)加力，助力企業(yè)減負降本脫困，著力穩(wěn)崗位、促就業(yè)。

（四）引導企業(yè)加強科技成果轉化

政府加強科技成果轉化。一是加強小微企業(yè)知識產(chǎn)權保護政策宣傳力度。二是政府加強對小微企業(yè)知識產(chǎn)權保護工作支持力度，積極扶持創(chuàng)新企業(yè)申報專利、注冊商標、登記版權和取得行業(yè)技術標準的制標權，提高自主知識產(chǎn)權的擁有量，保持小微企業(yè)在行業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭力。